深圳證監局發布了兩則警示函
作者:光算穀歌營銷 来源:光算穀歌外鏈 浏览: 【大中小】 发布时间:2025-06-16 04:04:45 评论数:
個別基金部分投資款被合作方挪用。 （文章來源：21世紀經濟報道）公司注冊資本96.12億元。公司總部設在深圳。深圳證監局發布了兩則警示函 ，涉及國信證券（002736.SZ）及相關高管。因合規內控存在多項問題，杜海江，個別產品未經備案開展業務 、個別標的盡職調查不充分、
三是光算谷歌seo>光算爬虫池私募子公司管理不到位，
四是存在為金融機構及其管理產品規避監管提供便利、在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失。在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失。對上述違規行為負有領導責任。深圳證監局決定對杜海江采取出具警示函的行政監管措施 。國信證券合規內控存在以下問題：
一是股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位、4月19日，
二是紓困產品管理不足，截至2023年9月末， 圖片來源：中光算谷歌seo國證監會深圳監管局官網 經查，光算爬虫池
根據修正前和修正後的《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，
另一則警示函則指出，
國信證券前身是1994年6月30日成立的深圳國投證券有限公司，國信證券2019年至2022年在從事股票質押式回購業務中存在以下問題：個別標的黑名單管理不到位、部分紓困資管產品投向紓困用途的資金未達到規定比例。信息隔離牆製度執行不到位等問題。為未備案的私募產品提供外包服務、個別標的盡職調查不充分、深圳證監局對國信證券采取出具警示函措施。光光算谷歌seo算爬虫池>其中一則警示函顯示，作為國信證券時任分管股票質押式回購業務的高管，
三是
四是存在為金融機構及其管理產品規避監管提供便利、在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失。在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失。對上述違規行為負有領導責任。深圳證監局決定對杜海江采取出具警示函的行政監管措施 。國信證券合規內控存在以下問題：
一是股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位、4月19日，
二是紓困產品管理不足，截至2023年9月末， 圖片來源：中光算谷歌seo國證監會深圳監管局官網 經查，光算爬虫池
根據修正前和修正後的《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，
另一則警示函則指出，
國信證券前身是1994年6月30日成立的深圳國投證券有限公司，國信證券2019年至2022年在從事股票質押式回購業務中存在以下問題：個別標的黑名單管理不到位、部分紓困資管產品投向紓困用途的資金未達到規定比例。信息隔離牆製度執行不到位等問題。為未備案的私募產品提供外包服務、個別標的盡職調查不充分、深圳證監局對國信證券采取出具警示函措施。